（原标题：这家券商Q1归母净利降近三成，Q2不到两个月收两张警示函）

光大证券南京分公司近期被罗致出具警示函的行政监管步调，主要因该分公司下属贸易部在为部分客户通畅世界中小企业股份转让系统权限时，未能英勇尽职等

标点财经、投资本领网参议员 田文会

在光大证券股份有限公司（下称光大证券，601788.SH）被监管警示一个月后，光大证券分公司又收警示函。

据证监会官网信息，2024年5月17日，江苏证监局决定对光大证券南京分公司罗致出具警示函的行政监管步调，主要因该分公司下属贸易部在为部分客户通畅世界中小企业股份转让系统权限时，未能英勇尽职等。

此前，2024年4月10日，江苏证监局决定对光大证券罗致出具警示函的监管步调，主要因光大证券在金通灵科技集团股份有限公司（下称金通灵）2018年刊行股份购买钞票并召募配套资金边幅试验连接督导就业经由中，未充分试验核查义务等。

事迹上，光大证券本年一季度贸易收入同比降19.85%，归母净利润同比降28.75%。2023年，该公司归母净利润同比增33.93%，不外，贸易收入同比降6.94%，贸易利润同比降31.84%。

光大证券本年一季度事迹着落主要因投资收益与公允价值变动收益共计额同比降35.74%，以及手续费及佣金净收入同比降8.53%。2023年，该公司营收着落主要因利息净收入、手续费及佣金净收入齐同比着落，净利润增长则主要因贸易外支拨转回金额较大，同期投资收益与公允价值变动收益共计额同比增长较快。   

光大证券2023年年报泄露，该公司以“开辟中国一流服务型投资银行”为战术野心，充分进展证券公司在集团详细金融服务体系中的径直融资主渠说念作用，效劳打造具有光大特点的一流投资银行品牌。该公司顽强“聚焦主业发展，相持稳进发展，鼓动平衡发展，强化协同发展，收尾安全发展”的发展旅途，秉持平衡发展策略。

不外，上述信息泄露，在事迹褂讪性和合规发展方面，该公司都有待进一步擢升。

标点财经、投资本领网参议员就上述被罗致监管步调、事迹着落等问题向光大证券发送了交流提纲，收尾发稿尚未收到回应。

接连被罗致监管步调

光大证券在不到两个月的本领内被监管警示了两次。

证监会官网信息泄露，2024年5月17日，江苏证监局决定对光大证券南京分公司罗致出具警示函的行政监管步调。原因为：2018年至2019年本领，该分公司下属贸易部在为部分客户通畅世界中小企业股份转让系统权限时，未能英勇尽职，审慎履职，全面了解投资者情况，未灵验核实客户提供的钞票说明文献和投资劝诫等材料。

光大证券财报泄露，本年一季度，该公司经纪业务手续费净收入为6.27亿元，同比降14.93%。2023年，该公司经纪业务手续费净收入为 27.7亿元，也同比降16%。   

除了分公司被出具警示函，光大证券近期还因投行业务违法被出具警示函。

据证监会官网信息，2024年4月10日，江苏证监局决定对光大证券及两名当然东说念主罗致出具警示函的监督处理步调。主要原因是光大证券在金通灵2018年刊行股份购买钞票并召募配套资金边幅试验连接督导就业经由中，未充分试验核查义务，愚弄其他证券服务机构专科见识未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度连接督导见识存在虚伪纪录。

光大证券财报泄露，本年一季度，该公司投资银行业务手续费净收入为2.49亿元，同比增29.69%；而2023年投资银行业务手续费净收入为10.31亿元，同比降19.56%。

2023年，该公司累计完成股权承销业务领域54.11亿元（包含新三板定增），其中IPO融资领域43.63亿元。曩昔该公司完成股权主承销宗派10家，其中IPO边幅宗派6家，包括科创板IPO边幅1家。2023年末，该公司股权类边幅在审宗派9家，公司科创板边幅储备宗派5家。

与2022年相较，上述多个数据领域同比下滑。2022年，光大证券累计完成股权承销业务领域199.12亿元，其中IPO融资领域102.24亿元。该公司曩昔完成8个IPO边幅及8个再融资边幅。2022年末，该公司IPO边幅在审宗派为17家。

一季度归母净利降近三成

由于瞻望欠债转回，光大证券2023年收尾净利润增长，不外，该公司曩昔贸易收入和贸易利润齐同比着落。本年一季度，该公司贸易收入和净利润则双双同比着落，最大影响身分是投资关联收益着落。   

光大证券一季报泄露，本年一季度，该公司贸易收入为22.04亿元，同比降19.85%；归母净利润为6.82亿元，同比降28.75%。贸易收入中，手续费及佣金净收入、投资收益与公允价值变动收益共计额同比着落。其中，投资收益与公允价值变动收益共计额着落是最大影响身分。

具体来看，手续费及佣金净收入为10.72亿元，同比降8.53%。其中，经纪业务手续费净收入同比降14.93%，钞票处理业务及基金处理业务手续费净收入同比降18.72%。

本年一季度，光大证券投资收益为-7.27亿元，上年同期为6.63亿元；公允价值变动收益为13.51亿元，同比增338.19%；投资收益与公允价值变动收益共计额为6.24亿元，同比减少3.47亿元，同比降35.74%。光大证券称主若是市集波动引起投资往复及客需往复业务收益变化。

据光大证券2023年年报，曩昔该公司贸易收入为100.31亿元，同比降6.94%；归母净利润为42.71亿元，同比增33.93%。曩昔，券商行业贸易收入同比增2.77%，净利润同比降3.14%。

光大证券2023年营收着落主要因利息净收入、手续费及佣金净收入着落。其中，利息净收入为17.99亿元，同比降14%；手续费及佣金净收入为48.86亿元，同比降20.93%。手续费及佣金净收入中，经纪业务手续费净收入同比降16%；投资银行业务手续费净收入同比降19.56%；钞票处理业务及基金处理业务手续费净收入同比降32.97%。?

曩昔该公司贸易利润同比降31.84%，并未增长。

归母净利润增长则主要因投资收益与公允价值变动收益共计额为26.14亿元，同比增117.65%，以及贸易外支拨转回金额较大。   

2023年，光大证券贸易外支拨为-21.24亿元，而上年为0.12亿元。其中，瞻望欠债净转回为-21.33亿元，上年为0元。上述贸易外支拨均计入当期尽头常性损益。

据光大证券2023年年报中对“瞻望欠债”的说明，因未决诉讼或契约条目所酿成的当前义务，其试验很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额简略可靠计量时，说明为瞻望欠债。于钞票欠债表日，对瞻望欠债的账面价值进行复核并作合适报复，以反应当前的最好臆想数。如果诉讼内容酿成的经济利益流出与最好臆想数存在相反，该相反将对关联本领的贸易外支拨和瞻望欠债的金额产生影响。

2023年末，该公司瞻望欠债为5.47亿元，同比减少47.37亿元，同比降89.65%。关于着落的原因，光大证券称，主若是子公司光大成本签署实施息争契约，转回及转出瞻望欠债。

安永华明司帐师事务所（特地平凡合股）在光大证券2023年报审计陈述的关键审计事项中称，基于现在掌捏的信息、已判决诉讼效率、仲裁裁决效率和诉讼进展情况，光大证券于收尾2023年末的并吞财务报表中说明与浸鑫基金所投的MPS边幅以偏激他诉讼案件关联的瞻望欠债为约5.47亿元。

光大证券南京分公司被警示

贵寓起原：证监会官网